摩根士丹利(Morgan Stanley ，MS)和美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission， 简称SEC)达成初步协议，以2.75亿美元就SEC指控前者在销售抵押债券时误导投资者的诉讼达成和解。这些抵押债券在金融危机期间大幅下跌。

　　摩根士丹利周二在提交给监管机构的文件中公布了上述协议，该协议标志着SEC针对摩根士丹利在金融危机期间的行为首次发起了强制执行。该行在提交给监管机构的年报中表示，该协议仍需获得SEC委员们的批准。

　　该协议在1月30日达成，将原则上解决与该公司2007年销售某种住房抵押贷款支持证券有关的诉讼。根据协议，摩根士丹利不会承认或否认SEC的指控。SEC就和解作出最终决定的时间尚不确定。

　　摩根士丹利在文件中表示，该公司去年的诉讼费用高达19.5亿美元，其中就包括与SEC之间的这宗官司以及最近宣布的与美国联邦住房金融局(Federal Housing Finance Agency， 简称FHFA)以12.5亿美元达成的和解协议。该公司的诉讼费比2012年的5.13亿美元已经增加了近3倍，更是远远超过了2011年的1.51亿美元。

　　此外，虽然SEC针对摩根士丹利销售更复杂的债权抵押证券(Collateralized Debt Obligation)行为已进行了旷日持久的调查，但是至今未对该行采取任何的强制执行行动。

　　Justin Baer / Jean Eaglesham

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