根据《华尔街日报》(The Wall Street Journal)见到的一份规定草案，沃尔克法则(Volcker Rule)将对银行代理客户买卖证券设置新障碍，并将限制旨在鼓励高风险交易的薪酬安排，监管部门的这些措施是为了阻止银行用自有资金从事具有高波动风险的交易。

　　这一尚未公开的规定将要求银行针对代理客户买卖的金融资产提供“客户过往需求的可证实分析资料”，实际上就是要求投行证明其以前从事过此类交易。该规定的目的是防止银行将以盈利为目的受禁交易伪装成合规的做市商行为。

　　该规定可能会加大银行从事新做市商业务的难度，而这只是沃尔克法则中一系列更加严格的规定之一。预计负责制定沃尔克法则的五个监管部门将于周二批准该规定。

　　作为2010年《多德－弗兰克法》(Dodd-Frank Law)的一部分，沃尔克法则禁止所谓的自营交易，但允许银行从事做市商交易，即代理客户买卖股票和债券等资产。

　　《华尔街日报》见到的一份沃尔克法则复印件显示，该法则中包含多项对银行的新要求，这些要求旨在阻止交易员从事自营交易。该法则称，交易员薪酬安排的设计不应对受禁自营交易活动给予奖励或激励。

　　规定还要求银行的首席执行长作出书面保证，证明该银行实体已制定了沃尔克法则的合规计划，并为该计划的设立、维护、执行、评估、测试和修改建立了相关流程。

　　Scott Patterson

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