新浪财经讯北京时间1月6日下午消息，知情人士称，因摩根大通未就伯纳德•L•麦道夫(Bernard L. Madoff)的大规模欺诈行为向投资者发出警告，预计美国检察机构和监管机构本周将宣布对该公司处以略超过20亿美元的罚款。

　　知情人士称，当局可能在周二宣布处罚决定。预计还将包括同曼哈顿联邦检察官普里特-巴拉拉(Preet Bharara)达成的一项暂缓起诉协议。

　　预计罚款的大部分将赔偿给麦道夫案的受害者。麦道夫承认指控并被判刑150年，他运作了一个长达十年之久的庞氏骗局，欺诈投资者数十亿美元。知情人士称，支付给司法部的罚金最多，将超过15亿美元。

　　其余部分将支付给美国货币监理署和金融犯罪执法网络，这两个机构均为美国财政部所辖。

　　美国银行的主要监管机构――货币监理署的起诉表明：除了相关交易外，摩根大通与麦道夫之间存在较大的内控漏洞，2008年12月麦道夫被捕前，他与摩根大通往来二十年之久。

　　美国司法部、货币监理署、金融犯罪执法网络和摩根大通拒绝对此置评。

　　这是美国最大银行的最新法律处罚。摩根大通2013年底同意支付近200亿美元了结金融危机前有关抵押贷款支持证券销售的系列诉讼和调查，以及2012年的“伦敦鲸”交易丑闻。公司2013年第三季度预留90亿美元诉讼储备金，并告诉投资者手中有230亿美元来吸收未来的诉讼损失。

　　摩根大通1月14日将公布2013年第四季度盈利。与银行有关人士称，银行官员们希望能在公布盈利前解决麦道夫案。知情人士称，截至星期天晚上，与检察机构和监管机构的最终协议还未达成。

　　上个月，摩根大通CEO杰米-戴蒙(Jamie Dimon)谈论近期战略时提到了麦道夫案。“最近你们在报纸上读到了麦道夫案”，他在纽约高盛金融服务会议上表示，“我们一定要将一些事情抛在身后，这样才可以做好我们的工作。我们的工作是为世界各地的客户服务。这才是我们的宗旨。所以我希望将它抛在身后。”

　　美国司法部、检方以及联邦调查局一直在调查摩根大通是否未提醒监管部门有关麦道夫的非法活动，尽管已经有许多警示苗头。本案的一个重点是为什么银行没有向美国当局提供一份正式报告，提示对麦道夫的警惕，但却为英国当局提供了报告。联邦调查局发言人拒绝置评。

　　联邦法律要求银行提交可疑活动的报告或者SAR，当他们“检测到某些已知或涉嫌违反联邦法律或可疑的交易”。据最新联邦数据显示，2012年约有160万份报告。摩根大通一家银行通常每年有15万至20万份这样的报告。

　　法律专家称，有关可疑活动的定义是模糊的，并迫使银行提交报告时使用自由裁量权。

　　摩根大通此前曾表示，对麦道夫欺诈行为不知情且没有参与其中。但知情人士称，最近几个月，摩根大通与美国联邦检察官讨论暂缓起诉协议，以期解决此次调查。这种情况下，公司通常支付罚金，如果公司满足一定条件，检察官罚款一段时间后取消。

　　通常各方对事实陈述达成一致。知情人士称，上周晚些时候，银行和检察官仍就最终措辞进行谈判。(商鹊)

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